Das ausführungsgeschäft kann nur mit nicht-komplexen finanzinstrumenten durchgeführt werden?
Gefragt von: Monica Bittner-Schmitz | Letzte Aktualisierung: 27. Juni 2021sternezahl: 4.8/5 (29 sternebewertungen)
Ein reines Ausführungsgeschäft ist nur unter bestimmten Voraussetzungen und nur bei Finanzinstrumenten möglich, die vom Gesetz als nicht komplexe Finanzinstrumente eingestuft werden. Um so ein Finanzinstrument handelt es sich bei Der Zukunftsfonds.
Was ist Execution only?
Execution Only bedeutet im Deutschen so viel wie „reines Ausführungsgeschäft”.
Was ist ein nicht komplexes Finanzinstrument?
Nicht-komplexe Finanzinstrumente
Zu den nicht-komplexen Finanzinstrumenten zählen Aktien oder Beteiligungspapiere sowie Schuldverschreibungen und bestimmte Arten von Investmentfonds.
Welche Kundenangaben sind für ein Beratungsfreies Geschäft zu erfragen?
Zu den erforderlichen Kundeninformationen im Rahmen eines beratungsfreien Geschäftes zählen u.a. Unternehmensinformationen, Grundsätze zur Ausführung von Orderaufträgen und für den Umgang mit Interessenkonflikten, allgemeine Kundeninformation über Finanzinstrumente und Dienstleistungen sowie auch Informationen über die ...
Was ist ein Ausführungsgeschäft?
Beim Kommissionsgeschäft das vom Kommissionär mit einem Dritten abgeschlossene Rechtsgeschäft zur Ausführung der Kommission. Beim Ausführungsgeschäft sind nur Kommissionäre und Dritter Vertragspartner.
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Welche Aussagen zum reinen Ausführungsgeschäft sind richtig?
Im Rahmen eines reinen Ausführungsgeschäft muss ein Wertpapierdienstleistungs-unternehmen im Sinne von MiFID von seinen Kunden weder Angaben über dessen Erfahrungen und Kenntnisse im Bereich der Finanzinstrumente noch seine Anlageziele und Vermögensverhältnisse erfragen.
Was ist eine angemessenheitsprüfung?
Die Angemessenheitsprüfung wird im Rahmen des Erwerbs einer Kapitalanlage durchgeführt. Dabei wird ein potenzieller Investor zu seinen Kenntnissen und Erfahrungen mit verschiedenen Produktklassen befragt.
Welche Angaben müssen Sie von einem professionellen Kunden im Rahmen einer Anlageberatung mindestens einholen?
Angaben über die Art der Dienstleistungen, Geschäfte und Finanzinstrumente, mit denen Sie vertraut sind sowie Art, Umfang und Häufigkeit der von Ihnen getätigten Geschäfte mit Finanzinstrumenten, Bildungsstand und Beruf oder frühere berufliche Tätigkeiten.
Welche Unterlagen müssen Anlageberater dem Kunden aushändigen?
Das Gesetz soll Privatkunden besser vor falscher Anlageberatung schützen. So müssen Anlageberater nun jedes Beratungsgespräch zu Wertpapieren mit einem Protokoll dokumentieren und ihren Kunden das Protokoll vor einem Geschäftsabschluss aushändigen.
Welche Angaben müssen Sie von Privatkunden im Rahmen einer Anlageberatung einholen?
Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung erbringt, muss von den Kunden alle Informationen einholen über Kenntnisse und Erfahrungen der Kunden in Bezug auf Geschäfte mit bestimmten Arten von Finanzinstrumenten oder Wertpapierdienstleistungen, über die Anlageziele der ...
Was ist ein Finanzinstrument?
Ein Finanzinstrument ist ein gegenseitiger Vertrag, der bei einem Vertragspartner zu einem finanziellen Vermögenswert führt, während er für die andere Vertragspartei eine finanzielle Verbindlichkeit oder ein Eigenkapitalinstrument darstellt. ...
Was sind nicht komplexe Wertpapiere?
Im Gesetz explizit als "nicht komplex" genannt sind an der Börse gehandelte Aktien, Geldmarktinstrumente, Schuldverschreibungen und andere Schuldtitel mit "normaler" Ausgestaltung.
Ist ein Fonds ein Finanzinstrument?
Unterschiede zwischen Finanzinstrumenten und Bankeinlagen
Zu den Finanzprodukten/-instrumenten zählen in Deutschland: Wertpapiere (z.B. Aktien, Anleihen, Fonds, Genussscheine, Optionsscheine, Zertifikate)
Welche Informationen müssen den Kunden im Rahmen einer Anlageberatung unter anderem zur Verfügung gestellt werden?
Sie müssen Informationen über alle Umstände der Anlage erhalten, die für Sie wesentlich sind. Dazu zählen auch Informationen über alle Kosten des angebotenen Finanzinstruments und der Dienstleistung und deren Auswirkungen auf die Rendite.
Warum ist der WpHG Fragebogen für die Anlageberatung zwingend notwendig?
Nein, der Fragebogen muss nicht vom Kunden unterschrieben werden. Er dient den Banken als Grundlage für spätere Anlageberatungen sowie als Nachweis gegenüber der BaFin , dass alle gesetzlich vorgeschriebenen Angaben eingeholt wurden. ... Eine Unterzeichnung der Angaben durch den Kunden wird gesetzlich nicht verlangt.
Was sind geborene professionelle Kunden?
Professionelle Kunden im Sinne des § 67 Abs. 2 WpHG sind Kunden, die über ausreichende Erfahrungen, Kenntnisse und Sachverstand verfügen, um ihre Anlageentscheidungen zu treffen und die damit verbundenen Risiken angemessen beurteilen zu können.
Was ist der legitime Zweck?
Legitim ist der Zweck, wenn der Zweck auf das Allgemeinwohl gerichtet und erlaubt ist. Geeignet ist das Mittel, wenn es den angestrebten Zweck zumindest fördert. Erforderlich ist das Mittel, wenn kein milderes, jedoch gleichsam effektives Mittel zur Verfügung steht.
Warum prüft man Verhältnismäßigkeit?
Bei dem Verhältnismäßigkeitsgrundsatz geht es letztlich darum, dass staatliche Gewalt gegenüber den Bürgern schonend und nur bei wirklicher Dringlichkeit angewandt werden soll. Der Staat sollte also nicht härter durchgreifen als erforderlich. ... So ist der Verhältnismäßigkeitsgrundsatz ein Mittel der Abwägung.
Welche Abwägung wird bei der Angemessenheit einer polizeilichen Maßnahme durchgeführt?
Die Maßnahme ist dann angemessen, wenn die Nachteile, die mit ihr verbunden sind, nicht völlig außer Verhältnis zu den Vorteilen stehen, die sie bewirkt.