Was sind politisch exponierte personen?
Gefragt von: Herr Prof. Karsten Jost B.Sc. | Letzte Aktualisierung: 28. Juni 2021sternezahl: 4.7/5 (57 sternebewertungen)
Eine politisch exponierte Person ist ein Politiker oder eine Person im unmittelbaren Umfeld eines Politikers, die bezüglich Geldwäsche strengeren Anforderungen als ein Normalbürger unterliegt.
Wer gilt als sog politisch exponierte Persönlichkeit Pep?
Politisch exponierte Person (PEP) sind gemäß § 6 Abs. 2 Nr. 1 Geldwäschegesetz (GwG) natürliche Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt bekleiden oder ausgeübt haben sowie deren unmittelbare Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen.
Wer gilt im Sinne des Geldwäschereigesetzes als politisch exponierte Personen?
Als politisch exponierten Personen nahestehend gelten natürliche Personen, die Personen nach Absatz 1 aus familiären, persönlichen oder geschäftlichen Gründen erkennbar nahestehen.
Ist Bürgermeister Pep?
Der Bürgermeister einer 500-Seelen-Gemeinde wird wohl – soweit keine fallspezifischen risikoerhöhenden Faktoren vorliegen – nicht als PEP gelten. Der Bürgermeister einer großen Landeshauptstadt eher schon.
Wie lange gilt man als PEP?
EU-Geldwäscherichtlinie und § 1 Absatz 12 Geldwäschegesetz (GwG) gilt als politisch exponierte Person jeder, der ein wichtiges öffentliches Amt bekleidet oder während der vergangenen 12 Monate ausgeübt hat (§ 15 Absatz 7 GwG) – egal ob im In- oder Ausland.
Warum sind POLITIKER eine RISIKOGRUPPE in der Compliance? Die Geldwäscheexpertin erklärt.
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Was ist ein PEP Status?
Eine politisch exponierte Person (PEP) ist ein Politiker oder eine Person im unmittelbaren Umfeld eines Politikers, die bezüglich Geldwäsche strengeren Anforderungen als ein Normalbürger unterliegt.
Was ist ein PEP Person?
Was sind PEPs? Politisch Exponierte Personen sind gemäß den Vorschriften des GwG diejenigen natürlichen Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt ausüben oder ausgeübt haben, deren unmittelbare Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen.
Ist ein Diplomat ein PEP?
Staatssekretäre, - Parlamentsmitglieder, - Mitglieder oberster Gerichte oder Justizbehörden, - Mitglieder der Rechnungshöfe oder der Vorstände von Zentralbanken, - Botschafter, Geschäftsträger (Diplomaten) sowie hochrangige Offiziere der Streitkräfte (Offiziere im Generals- oder Admiralsrang) und - Mitglieder der ...
Wo ist die PEP geregelt?
Eine PeP ist gemäß § 1 Abs. 12 GwG jede (natürliche) Person, die ein hochrangiges wichtiges öffentliches Amt auf internationaler, europäischer oder nationaler Ebene ausübt oder ausgeübt hat oder ein öffentliches Amt unterhalb der nationalen Ebene, dessen politische Bedeutung vergleichbar ist, ausübt oder ausgeübt hat.
Was heißt exponiert auf Deutsch?
ex·po·nie·ren, Präteritum: ex·po·nier·te, Partizip II: ex·po·niert. Bedeutungen: [1] bildungssprachlich, auch reflexiv: sich oder jemand anderen in eine gut einsehbare Position bringen. [2] bildungssprachlich, auch reflexiv: sich oder jemand anderen erhöhter Aufmerksamkeit aussetzen.
Wer fällt unter das GwG?
Verpflichtete GwG. Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz – GwG-Verpflichtete: Banken, Finanzdienstleister, Rechtsanwälte, Notare, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Spielbanken, Glückspielanbieter, Güterhändler, Immobilienmakler, und weitere.
Welche Personen sind dem GwG unterstellt?
Dem GwG unterstellt sind grundsätzlich nur Personen, die Finanzintermediation mit fremden Vermögenswerten betreiben.
Warum politisch exponierte Person?
Unter politisch exponierten Personen versteht man solche Personen, die einflussreiche öffentliche Ämter ausüben oder früher ausgeübt haben. PEPs treffen oftmals Entscheidungen, durch welche Unternehmen lukrative Aufträge erhalten, die mit staatlichen Mitteln finanziert werden.
Sind Geschwister Pep?
ein unmittelbares Familienmitglied einer solchen Person; d.h. Ehepartner, Eltern, Geschwister, Kinder und die Eltern oder Geschwister des Ehepartners. jede Person, die öffentlich bekannt ist (oder dem betreffenden Finanzinstitut tatsächlich bekannt ist), ein enger persönlicher oder beruflicher Mitarbeiter zu sein.
Welche verstärkten Sorgfaltspflichten können für PEP gelten?
(2) 1Verpflichtete haben verstärkte Sorgfaltspflichten zu erfüllen, wenn sie im Rahmen der Risikoanalyse oder im Einzelfall unter Berücksichtigung der in den Anlagen 1 und 2 genannten Risikofaktoren feststellen, dass ein höheres Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung bestehen kann.
Was ist ein unmittelbares Familienmitglied?
Unmittelbare Familienmitglieder sind: - Ehepartner oder dem Ehepartner gleichgestellte Partner, - Kinder, deren Ehepartner oder dem Ehepartner gleichgestellte Partner, - Eltern.
Wann muss ein Kunde identifiziert werden?
(1) 1Verpflichtete haben Vertragspartner und soweit vorhanden wirtschaftlich Berechtigte bereits vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder Durchführung der Transaktion zu identifizieren.
Welche natürlichen Personen müssen als auftretende Person identifiziert werden?
Auftretende Person – neue Anforderungen des GwG an den Vertriebsprozess. eine Wohnanschrift oder, sofern kein fester Wohnsitz mit rechtmäßigem Aufenthalt in der Europäischen Union besteht, die postalische Anschrift, unter der der Vertragspartner sowie die gegenüber dem Verpflichteten auftretende Person erreichbar ist.
Sind Richter Pep?
PEP steht für "politisch exponierte Person": Eine politisch exponierte Person, ist eine natürliche Person, die zum Zeitpunkt des Ausfüllens diese Antrages oder in den letzten 12 Monaten führende öffentliche Funktionen (z.B. Staatsoberhaupt, Regierungsoberhaupt, Minister, stellvertretender Minister, Parlamentsmitglied, ...