Welche natürlichen personen müssen als auftretende person identifiziert werden?

1. Name (Nachname und mindestens ein Vorname)
2. Geburtsort und Geburtsdatum.
3. Staatsangehörigkeit.
4. Anschrift (keine Postfächer)
5. Art des Ausweises (z. B. Personalausweis oder Reisepass)
6. Ausweisnummer.
7. Ausstellende Behörde.

Wer ist GwG pflichtig?

Mitteilungspflichtig für deren wirtschaftlich Berechtigte sind juristische Personen des Pri- vatrechts, eingetragene Personengesellschaften, Trusts, trustähnliche Rechtsgestaltun- gen sowie deren Verwalter, die ihren Wohnsitz oder Sitz in Deutschland haben sowie Gesellschaften/ Vereinigungen mit Sitz im Ausland, die in ...

Welche Daten muss ein Versicherungsvermittler von dem Vertragspartner feststellen?

Was ist eine GwG Prüfung?

Bereits im März 2012 hat es für die vom Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz - GwG) betroffenen Unternehmen verschiedene Änderungen für betriebsinterne Maßnahmen und kundenbezogene Sorgfaltspflichten gegeben.

Welche Punkte gehören zu den allgemeinen Sorgfaltspflichten?

Zu den allgemeinen Sorgfaltspflichten (§ 10 GwG) zählen insbesondere: die Identifizierung des Vertragspartners und der ggf. für ihn auftretenden Person. die Überprüfung der Vertretungsverhältnisse (Ermittlung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten, falls der Vertragspartner für einen anderen handelt)

Wann tritt das Geldwäschegesetz in Kraft?

Am 26. Juni 2017 ist die Neufassung des Geldwäschegesetzes in Kraft getreten. Dieses dient insbesondere der Umsetzung der 4. EU Geldwäscherichtlinie sowie der Ausführung der EU-Geldtransferverordnung.

Was muss bei der kundenidentifizierung beachtet werden?

Neben den persönlichen Angaben des Kunden müssen wir außerdem ausreichende Informationen zu den Geschäftsaktivitäten des Kunden, seinen Finanzstatus, Kontonutzung und Gründe, für welche das Holvi Konto benutzt wird, abfragen. Die Fragen und erforderlichen Dokumente können je nach Wohnort des Kunden variieren.

Wie ist der richtige Name des geldwäschegesetzes?

GWG steht als Abkürzung für: Geldwäschegesetz.

Welche der nachfolgenden Dokumente können Sie zur Identifizierung einer natürlichen Person akzeptieren?

Zur Identifikation natürlicher Personen können auch weiterhin die herkömmlichen Ausweisdokumente herangezogen werden, mit denen der Pass- und Ausweispflicht im Inland Genüge getan wird. Zu nennen sind hier insbesondere der Reisepass oder der Personalausweis. Zudem kann nach § 12 Abs.

Wer ist wirtschaftlich Berechtigter einer GBR?

Zu den wirtschaftlich Berechtigten zählt jede natürliche Person, die unmittelbar oder mittelbar mehr als 25 Prozent der Kapitalanteile hält, mehr als 25 Prozent der Stimmrechte kontrolliert oder auf vergleichbare Weise Kontrolle ausübt.

Welche Pflichten zählen zu den verstärkten Sorgfaltspflichten?

1. es sind ausreichende Informationen über den Respondenten einzuholen, um die Art seiner Geschäftstätigkeit in vollem Umfang verstehen und seine Reputation, seine Kontrollen zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie die Qualität der Aufsicht bewerten zu können, 2.

Welche Arten der Sorgfaltspflichten gibt es?

Die Sorgfaltspflichten werden unterteilt in allgemeine, vereinfachte und ver- stärkte Sorgfaltspflichten (Einzelheiten dazu in WVM 11/2017, Seite 19→ Ab- ruf-Nr. 44956945). Der Sorgfaltsmaßstab orientiert sich dabei am jeweiligen Risiko zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Wann sind die allgemeinen Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden anzuwenden?

Wer prüft Geldwäschegesetz?

In Nordrhein-Westfalen obliegt die Aufsicht über den Nichtfinanzsektor den Bezirksregierungen Arnsberg, Detmold, Düsseldorf, Köln und Münster für ihren jeweiligen Zuständigkeitsbereich.

Was bedeutet Geldwäscheprävention?

Für viele Unternehmen und Personen innerhalb, aber auch außerhalb des Finanzsektors ist eine ordnungsgemäße Geldwäscheprävention verpflichtend. Dabei sollen Vermögenswerte aus illegaler Herkunft frühzeitig aufgespürt und so verhindert werden, dass diese Gelder in den legalen Wirtschaftskreislauf gelangen.

Wann braucht man einen geldwäschebeauftragten?

Veranstalter und Vermittler von Glücksspiel benötigen stets einen Geldwäschebeauftragten sowie einen Stellvertreter. Bei Immobilienmaklern kann die zuständige Aufsichtsbehörde die Pflicht zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten über den Erlass einer sog. Allgemeinverfügung anordnen.

Wer ist Güterhändler GwG?

Güterhändler zählen nach § 2 Abs. 1 Nr. 16 GwG zum Verpflichtetenkreis des Geldwäschegesetzes. Güterhändler im Sinne dieses Gesetzes ist jede Person, die gewerblich Güter veräußert, unabhängig davon, in wessen Namen oder auf wessen Rechnung (§ 1 Abs.

Wer muss sich im transparenzregister anmelden?

Wer muss Eintragungen im Transparenzregister vornehmen? Gesetzliche Vertreter von juristischen Personen des Privatrechts und rechtsfähige Personen-gesellschaften (vgl. § 20 Abs. 1 GwG) sowie Trustees und Treuhänder (vgl.

Wer ist Transparenzpflichtig?

Transparenzpflichtige Rechtseinheiten gem. § 20 GwG sind: Juristische Personen des Privatrechts (z.B. GmbH, AG) und eingetragene Personengesellschaften (z.B. KG, GmbH & Co. KG).

Welche Dokumente können Sie zur Identifizierung eines Kunden akzeptieren?

Als geeignet zur Legitimationsprüfung gelten in der Regel nur Personalausweis oder Reisepass. Andere Papiere wie Meldebescheinigung, Führerschein oder Betriebsausweise werden meist nicht akzeptiert.

Was ist ein Legitimationsnachweis?

Bei einer Legitimation handelt es sich um den Nachweis von etwas. Sie dient unter anderem zur Identitätsfeststellung von Personen. Darüber hinaus wird bei einer Legitimation die Echtheit von Unterschriften auf Urkunden oder ähnlichen Schriftstücken überprüft.