Welche natürlichen personen werden als pep klassifiziert?

Welche Personen gelten als politisch exponiert im Sinne des Geldwäschegesetzes?

Politisch Exponierte Personen sind gemäß den Vorschriften des GwG diejenigen natürlichen Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt ausüben oder ausgeübt haben, deren unmittelbare Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen.

Wann sind die allgemeinen Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden anzuwenden?

Ist ein Diplomat eine juristische Person?

Diplomat im Sinne des Völkerrechts ist allerdings nur, wer danach an einer deutschen Auslandsvertretung akkreditiert ist. In Deutschland genießen beispielsweise in der Zentrale des Auswärtigen Amtes eingesetzte Diplomaten keine Immunität oder sonstige Privilegien.

Was bedeutet Transaktion im Sinne des GWG?

(5) 1Transaktion im Sinne dieses Gesetzes ist oder sind eine oder, soweit zwischen ihnen eine Verbindung zu bestehen scheint, mehrere Handlungen, die eine Geldbewegung oder eine sonstige Vermögensverschiebung bezweckt oder bezwecken oder bewirkt oder bewirken.

Was ist ein unmittelbares Familienmitglied?

Unmittelbare Familienmitglieder sind: - Ehepartner oder dem Ehepartner gleichgestellte Partner, - Kinder, deren Ehepartner oder dem Ehepartner gleichgestellte Partner, - Eltern. Bekanntermaßen nahe stehende Personen sind: ... politisch exponierten Person oder eine ihr bekanntermaßen nahe stehende Person.

Was ist ein PEP Check?

Die Prüfung politisch exponierter Personen (PEP-Prüfung)

Um herauszufinden, ob es sich bei aktuellen oder künftigen Geschäftspartnern um politisch exponierte Personen handelt, müssen sie einer regelmäßigen PEP-Prüfung unterzogen werden.

Wann ist man ein PEP?

Unter politisch exponierten Personen versteht man solche Personen, die einflussreiche öffentliche Ämter ausüben oder früher ausgeübt haben. PEPs treffen oftmals Entscheidungen, durch welche Unternehmen lukrative Aufträge erhalten, die mit staatlichen Mitteln finanziert werden.

Wann gelten verstärkte Sorgfaltspflichten?

(2) Verpflichtete haben verstärkte Sorgfaltspflichten zu erfüllen, wenn sie im Rahmen der Risikoanalyse oder im Einzelfall unter Berücksichtigung der in den Anlagen 1 und 2 genannten Risikofaktoren feststellen, dass ein höheres Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung bestehen kann.

Wer sind wirtschaftlich Berechtigte?

§ 3 GwG „Wirtschaftlich Berechtigter“ Wirtschaftlich Berechtigter im Sinne dieses Gesetzes ist die natürliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Antragsteller/Vertragspartner letztlich steht, oder die natürliche Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion letztlich durchgeführt oder eine ...

Wer gehört zu den Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz?

Verpflichtete GwG. Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz – GwG-Verpflichtete: Banken, Finanzdienstleister, Rechtsanwälte, Notare, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Spielbanken, Glückspielanbieter, Güterhändler, Immobilienmakler, und weitere.

In welcher Vorschrift des geldwäschegesetzes sind die Begriffsbestimmungen geregelt?

§ 1 Begriffsbestimmungen. (1) Geldwäsche im Sinne dieses Gesetzes ist eine Straftat nach § 261 des Strafgesetzbuchs.

Wer ist Pep GWG?

Bei politisch exponierten Personen (PEP) handelt es sich vereinfacht gesagt um Personen, die hochrangige, wichtige Ämter innehaben (z.B. Minister, Staatssekretäre, Parlamentsabgeordnete, Botschafter oder Leitungsorgane zwischenstaatlicher Organisationen).

Wer ist Diplomat in Deutschland?

Ständig auf Reisen, wichtige Persönlichkeiten treffen und Krisen lösen – so lässt sich vereinfacht die Tätigkeit als Diplomat umschreiben. In dieser Funktion sind Sie ein Beamter im höheren Dienst und vertreten die Bundesrepublik Deutschland nach außen.

Wer kann Diplomat werden?

Um Diplomat/in zu werden, muss man einige hohe Voraussetzungen erfüllen: Hochschulabschluss (Master oder gleichwertiger Abschluss) (besonderer Bedarf an Volljuristen und Volkswirten) Deutsche Staatsbürgerschaft. Sehr gute Englischkenntnisse und Französisch oder weitere Amtssprache der Vereinten Nationen.

Wie viel verdient man als Diplomat?

Gehalt: Was verdient man als Diplomat? Das Einstiegsgehalt als Diplomat ist in der Besoldungsgruppe A 13 angesiedelt. Somit erhalten Berufseinsteiger ein Grundgehalt von rund 3.400 Euro brutto im Monat. Hinzu kommen Auslandszuschläge in Höhe von etwa 1.500 Euro.

Was ist bei der Identifizierung durch Dritte zu beachten?

Gemäß § 17 Abs. 3, Abs. 5 Satz 4 GwG muss der Verpflichtete sicherstellen, dass alle zur Ausführung eingesetzten Dritten und andere geeignete Personen und Unternehmen ihm unverzüglich und unmittelbar die erlangten Angaben und Informationen übermitteln.

Was bedeutet die Sorgfaltspflicht?

Sorgfaltspflicht des Arbeitgebers: Diese umfasst alle Vorkehrungen zum Schutze von Leben und Gesundheit seiner Arbeitnehmer, bei der Regelung seines Geschäftsbetriebs, z.B. Instandhaltung der Geschäftsräume und Unfallverhütung. ... auch Fürsorgepflicht (des Arbeitgebers), Arbeitsschutz.

Was bedeutet sorgfaltspflichtverletzung?

Unter der Sorgfaltspflicht ist allgemein die Pflicht zu verstehen, sich umsichtig und achtsam zu verhalten. Eine Sorgfaltspflichtverletzung liegt dann vor, wenn ein Schaden verursacht wurde, weil die im Verkehr zu erwartende Sorgfalt nicht aufgewendet wurde. Wer diese Sorgfalt verletzt, handelt fahrlässig (§ 276 Abs.

Was heißt exponiert auf Deutsch?

ex·po·nie·ren, Präteritum: ex·po·nier·te, Partizip II: ex·po·niert. Bedeutungen: [1] bildungssprachlich, auch reflexiv: sich oder jemand anderen in eine gut einsehbare Position bringen. [2] bildungssprachlich, auch reflexiv: sich oder jemand anderen erhöhter Aufmerksamkeit aussetzen.

Was bedeutet die Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten?

2Vor der Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten haben sich die Verpflichteten zu vergewissern, dass die Geschäftsbeziehung oder Transaktion tatsächlich mit einem geringeren Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung verbunden ist. ...