Wer gehört zu politisch exponierten personen?
Gefragt von: Ulrike Böhme | Letzte Aktualisierung: 22. August 2021sternezahl: 4.2/5 (66 sternebewertungen)
Politisch exponierte Person (PEP) sind gemäß § 6 Abs. ... 1 Geldwäschegesetz (GwG) natürliche Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt bekleiden oder ausgeübt haben sowie deren unmittelbare Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen.
Welche Personen gelten als politisch exponiert?
- Staats- oder Regierungschefs.
- Minister.
- Staatssekretäre und Parlamentsabgeordnete.
- Mitglieder der Europäischen Kommission.
- Mitglieder der Führungsgremien politischer Parteien.
- Mitglieder bestimmter Gerichte.
- Mitglieder der Leitungsorgane von Rechnungshöfen und Zentralbanken.
Wer zählt zu PEP?
Eine politisch exponierte Person (PEP) ist ein Politiker oder eine Person im unmittelbaren Umfeld eines Politikers, die bezüglich Geldwäsche strengeren Anforderungen als ein Normalbürger unterliegt.
Sind Diplomaten politisch exponierte Personen?
Staatssekretäre, - Parlamentsmitglieder, - Mitglieder oberster Gerichte oder Justizbehörden, - Mitglieder der Rechnungshöfe oder der Vorstände von Zentralbanken, - Botschafter, Geschäftsträger (Diplomaten) sowie hochrangige Offiziere der Streitkräfte (Offiziere im Generals- oder Admiralsrang) und - Mitglieder der ...
Bin ich ein PEP?
Als politisch exponierte Personen (PEP) gelte ich, wenn ich innerhalb der letzten zwölf Monate wichtige öffentliche Ämter ausgeübt habe. Direktoren, stellvertretende Direktoren und Mitglieder des Leitungsorgans oder eine vergleichbare Funktion bei einer internationalen Organisation.
Warum sind POLITIKER eine RISIKOGRUPPE in der Compliance? Die Geldwäscheexpertin erklärt.
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Wie lange gilt man als PEP?
EU-Geldwäscherichtlinie und § 1 Absatz 12 Geldwäschegesetz (GwG) gilt als politisch exponierte Person jeder, der ein wichtiges öffentliches Amt bekleidet oder während der vergangenen 12 Monate ausgeübt hat (§ 15 Absatz 7 GwG) – egal ob im In- oder Ausland.
Ist ein Honorarkonsul ein PEP?
Wegen seiner Rolle als Honorarkonsul stuften die Anwaltskanzlei Appleby und der Offshore-Dienstleister Mossack Fonseca Paulsen bald als «politisch exponierte Person» (PEP) ein. Das geht aus verschiedenen Dokumenten hervor. Für PEP gelten strengere Anforderungen bezüglich Geldwäscherei.
Sind Diplomaten Pep?
EU-Geldwäscherichtlinie definiert, dass PEPs sämtliche Personen mit einem öffentlichen Amt im In- und Ausland sind.
Was ist eine PEP Erklärung?
Politisch exponierte Personen („PEPs“) sind natürliche Personen, die – auf nationaler oder internationaler Ebene – wichtige öffentliche Ämter ausüben oder ausgeübt haben. Als politisch exponierte Personen gelten aber auch bestimmte Familienmitglieder derartiger Personen oder ihnen bekanntermaßen nahestehende Personen.
Ist ein Landtagsabgeordneter ein PEP?
Landtagsabgeordnete oder Oberbürgermeister sind keine PEP's, da sie kein Amt auf Bundesebene ausüben. Die Ministerpräsidenten der Bundesländer gelten dagegen als politisch exponierte Personen. 3. Was muss ich veranlassen, wenn mein Vertragspartner oder der wirtschaftlich Berechtigte eine PEP ist?
Sind Geschwister Pep?
ein unmittelbares Familienmitglied einer solchen Person; d.h. Ehepartner, Eltern, Geschwister, Kinder und die Eltern oder Geschwister des Ehepartners. jede Person, die öffentlich bekannt ist (oder dem betreffenden Finanzinstitut tatsächlich bekannt ist), ein enger persönlicher oder beruflicher Mitarbeiter zu sein.
Für wen gelten verstärkte Sorgfaltspflichten?
(2) 1Verpflichtete haben verstärkte Sorgfaltspflichten zu erfüllen, wenn sie im Rahmen der Risikoanalyse oder im Einzelfall unter Berücksichtigung der in den Anlagen 1 und 2 genannten Risikofaktoren feststellen, dass ein höheres Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung bestehen kann.
Was ist ein unmittelbares Familienmitglied?
Unmittelbare Familienmitglieder sind: - Ehepartner oder dem Ehepartner gleichgestellte Partner, - Kinder, deren Ehepartner oder dem Ehepartner gleichgestellte Partner, - Eltern.
Welche konkreten Sorgfaltspflichten sind bei Geschäftsbeziehungen zu politisch exponierten Personen anzuwenden?
Eine Geschäftsbeziehung mit einer PeP oder in der eine PeP wirtschaftlich Berechtigte ist, ist gemäß § 15 Abs. 4 Satz 1 Nr. 3 GwG in quantitativer und/oder qualitativer Hinsicht einer verstärkten kontinuierlichen Überwachung zu unterziehen.
Welche Informationen sind bei der Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten zu erheben?
2Geburtsdatum, Geburtsort und Anschrift des wirtschaftlich Berechtigten dürfen unabhängig vom festgestellten Risiko erhoben werden. ... 3Mit der Offenlegung hat er dem Verpflichteten auch die Identität des wirtschaftlich Berechtigten nachzuweisen.
Ist Geschäftsführer wirtschaftlich Berechtigter?
Wirtschaftlich Berechtigter einer GmbH
Halten mehrere Personen jeweils mehr als 25 %, hat die GmbH mehrere wirtschaftlich Berechtigte. ... Konnte nach umfassender Prüfung der wirtschaftlich Berechtigter nicht ermittelt werden, gilt der Geschäftsführer der GmbH als wirtschaftlich Berechtigter.
Wer ist wirtschaftlich Berechtigter einer AG?
Was ist ein wirtschaftlich Berechtigter? definiert. Demnach ist als wirtschaftlich Berechtigter die natürliche Person anzusehen, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartner steht oder auf deren Veranlassung eine Transaktion letztlich durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung begründet wird.
Ist ein Bürgermeister eine politisch exponierte Person?
Zu den politisch exponierten Personen gehören insbesondere: 1. Staatschefs, Regierungschefs, Minister, Mitglieder der Europäischen Kommission, stellvertretende Minister und Staatssekretäre, 2. Parlamentsabgeordnete und Mitglieder vergleichbarer Gesetzgebungsorgane, 3. ... Mitglieder der Leitungsorgane von Zentralbanken, 7.