Was gehört zu den allgemeinen sorgfaltspflichten?

In welchem Paragraphen des GwG werden die allgemeinen Sorgfaltspflichten geregelt?

§ 10 GwG Allgemeine Sorgfaltspflichten Geldwäschegesetz.

Wo ist die politisch exponierte Person gesetzlich geregelt?

Politisch exponierte Person (PEP) sind gemäß § 6 Abs. 2 Nr. 1 Geldwäschegesetz (GwG) natürliche Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt bekleiden oder ausgeübt haben sowie deren unmittelbare Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen.

Was versteht man unter Sorgfaltspflicht?

1. Sorgfaltspflicht des Arbeitgebers: Diese umfasst alle Vorkehrungen zum Schutze von Leben und Gesundheit seiner Arbeitnehmer, bei der Regelung seines Geschäftsbetriebs, z.B. Instandhaltung der Geschäftsräume und Unfallverhütung. ... auch Fürsorgepflicht (des Arbeitgebers), Arbeitsschutz.

Welches Ziel verfolgt das GwG?

Das im Jahr 2012 in Kraft getretene Geldwäschegesetz (GwG) hat zum Ziel Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Durch das Geldwäschegesetz werden Gewerbetreibenden besondere Pflichten auferlegt, um deren Geschäfte transparenter zu machen.

Wann sind die allgemeinen Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden anzuwenden?

Was bedeutet die Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten?

Vereinfachte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung. ... 2Vor der Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten haben sich die Verpflichteten zu vergewissern, dass die Geschäftsbeziehung oder Transaktion tatsächlich mit einem geringeren Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung verbunden ist.

Was ist eine korrespondenzbeziehung?

(21) Korrespondenzbeziehung im Sinne dieses Gesetzes ist eine Geschäftsbeziehung, in deren Rahmen folgende Leistungen erbracht werden: 1. für Unternehmen oder Personen in einem Drittstaat, die Tätigkeiten ausüben, die denen solcher Kreditinstitute oder Finanzinstitute gleichwertig sind (Respondenten).

Was ist für die Identifikation bei juristischen Personen oder Personengesellschaften erforderlich?

bei einer juristischen Person oder einer Personengesellschaft: Firma, Name oder Bezeichnung, Rechtsform, Registernummer soweit vorhanden, Anschrift des Sitzes oder der Hauptniederlassung und Namen der Mitglieder des Vertretungsorgans oder der gesetzlichen Vertreter; ist ein Mitglied des Vertretungsorgans oder der ...

Welche konkreten Sorgfaltspflichten sind bei Geschäftsbeziehungen zu politisch exponierten Personen anzuwenden?

Eine Geschäftsbeziehung mit einer PeP oder in der eine PeP wirtschaftlich Berechtigte ist, ist gemäß § 15 Abs. 4 Satz 1 Nr. 3 GwG in quantitativer und/oder qualitativer Hinsicht einer verstärkten kontinuierlichen Überwachung zu unterziehen.

Was ist eine politisch exponierte Person?

Unter politisch exponierten Personen versteht man solche Personen, die einflussreiche öffentliche Ämter ausüben oder früher ausgeübt haben.

Was wird unter dem Know Your Colleague Prinzip verstanden?

1. Begriff: Unter dem Know-your-Customer-Prinzip (KYC) (engl. für „Lerne Deinen Kunden kennen“) versteht man die Prüfung der persönlichen Daten und Geschäftsdaten von Neukunden eines Kreditinstituts zur Prävention vor Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf der Grundlage des Geldwäschegesetzes 2008. 2.

Was ist das GwG Gesetz?

Geldwäschegesetz (GwG): die Basis für Geldwäscheprävention. Das Geldwäschegesetz soll verhindern, dass illegale Geldströme in den Wirtschaftskreislauf eindringen. Die Grundlage dafür bildet die EU-Geldwäscherichtlinie, welche durch das jeweilige nationale Gesetz umzusetzen ist.

Wo steht das GwG?

GWG steht als Abkürzung für: Geldwäschegesetz. Geringwertiges Wirtschaftsgut.

Was bedeutet Sorgfaltspflicht verletzt?

Eine Sorgfaltspflichtverletzung liegt dann vor, wenn ein Schaden verursacht wurde, weil die im Verkehr zu erwartende Sorgfalt nicht aufgewendet wurde. Wer diese Sorgfalt verletzt, handelt fahrlässig (§ 276 Abs. 2 BGB). ... Letztendlich kommt es hinsichtlich der Sorgfaltspflicht immer auf den konkreten Einzelfall an.

Was fällt unter die Fürsorgepflicht des Arbeitgebers?

Der Arbeitgeber ist verpflichtet, Räume, Vorrichtungen und Gerätschaften, die er zwecks Erbringung der Arbeitsleistung zur Verfügung zu stellen hat, so einzurichten und zu unterhalten, dass die/der Arbeitnehmer/-in gegen Gefahren für Leib, Leben und Gesundheit soweit geschützt ist, wie die Natur des Betriebs und der ...

Wer gilt als sog politisch exponierte Persönlichkeit PEP )?

Was sind PEPs? Politisch Exponierte Personen sind gemäß den Vorschriften des GwG diejenigen natürlichen Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt ausüben oder ausgeübt haben, deren unmittelbare Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen.

Wer zählt als PEP?

Eine politisch exponierte Person (PEP) ist ein Politiker oder eine Person im unmittelbaren Umfeld eines Politikers, die bezüglich Geldwäsche strengeren Anforderungen als ein Normalbürger unterliegt.

Sind Landtagsabgeordnete Pep?

Landtagsabgeordnete oder Oberbürgermeister sind keine PEP's, da sie kein Amt auf Bundesebene ausüben. Die Ministerpräsidenten der Bundesländer gelten dagegen als politisch exponierte Personen. 3. Was muss ich veranlassen, wenn mein Vertragspartner oder der wirtschaftlich Berechtigte eine PEP ist?

Was fällt unter das Geldwäschegesetz?

Wer teure Waren oder Dienstleistungen bar bezahlt, kann ungewollt gegen das Geldwäschegesetz verstoßen. Denn ab 10.000 Euro besteht eine Nachweispflicht, woher das Geld stammt. Seit 2017 gilt das neue Geldwäschegesetz.

Wie identifiziert man juristische Personen?