Welche natürlichen personen werden als politisch exponierte personen (pep) klassifiziert?

Wann gilt ein ehemaliger Regierungschef nicht mehr als politisch exponierte Person PEP )?

Gemäß § 11 Abs 3 FM-GwG sind auch Personen, die nicht mehr in einem wichtigen öffentlichen Amt sind für mindestens 12 Monate nach Ausscheiden als Pep zu führen bzw. so lange bis davon auszugehen ist, dass diese Person kein Risiko mehr darstellt, das spezifisch für politisch exponierte Personen ist.

Ist ein Richter ein PEP?

PEP steht für "politisch exponierte Person": Eine politisch exponierte Person, ist eine natürliche Person, die zum Zeitpunkt des Ausfüllens diese Antrages oder in den letzten 12 Monaten führende öffentliche Funktionen (z.B. Staatsoberhaupt, Regierungsoberhaupt, Minister, stellvertretender Minister, Parlamentsmitglied, ...

Was bedeutet PEP Bezug?

Die Anzeige erfolgt dabei in Form zweier Badges: PEP – Person ist eine politisch exponierte Person aufgrund der ausübenden Tätigkeit. PEP-Bezug – Person steht in einem Naheverhältnis mit einer politisch exponierten Person (siehe Abbildungen).

Welche verstärkten Sorgfaltspflichten können für PEP gelten?

PEPs bedürfen einer verstärkten Sorgfaltspflicht im Rahmen von Due-Diligence-Prüfungen nach §6 GWG, bei der unter anderem die Herkunft des Vermögens geklärt werden muss, um Geldwäsche vorzubeugen. PEPs werden beim risikobasierten Ansatz pauschal als hoch risikobehaftet eingestuft.

Bin ich ein PEP?

Nach § 1 Abs. 12 GwG sind politisch exponierte Personen diejenigen natürlichen Personen, a) die ein wichtiges öffentliches Amt ausüben oder ausgeübt haben b) und deren unmittelbare Familienmitglieder c) oder ihnen bekanntermaßen nahestehende Personen.

Was ist ein wirtschaftlich Berechtigter im Sinne des Geldwäschegesetzes?

Wirtschaftlich Berechtigte im Sinne des GwG sind natürliche Personen, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartner letztlich steht, oder natürliche Personen, auf deren Veranlassung eine Transaktion letztlich durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung letztlich begründet wird, vgl. § 3 Absatz 1 GwG.

Welche Sorgfaltspflichten gibt es?

Die Sorgfaltspflichten werden unterteilt in allgemeine, vereinfachte und ver- stärkte Sorgfaltspflichten (Einzelheiten dazu in WVM 11/2017, Seite 19→ Ab- ruf-Nr. 44956945). Der Sorgfaltsmaßstab orientiert sich dabei am jeweiligen Risiko zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Welche Arten von Sorgfaltspflichten gibt es?

Welche Sorgfaltspflichten Geldwäschegesetz?

Zu den allgemeinen Sorgfaltspflichten (§ 10 GwG) zählen insbesondere: die Identifizierung des Vertragspartners und der ggf. für ihn auftretenden Person. die Überprüfung der Vertretungsverhältnisse (Ermittlung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten, falls der Vertragspartner für einen anderen handelt)

Was versteht man unter Sorgfaltspflicht?

1. Sorgfaltspflicht des Arbeitgebers: Diese umfasst alle Vorkehrungen zum Schutze von Leben und Gesundheit seiner Arbeitnehmer, bei der Regelung seines Geschäftsbetriebs, z.B. Instandhaltung der Geschäftsräume und Unfallverhütung. Vgl. auch Fürsorgepflicht (des Arbeitgebers), Arbeitsschutz.

Wann sind die allgemeinen Sorgfaltspflichten anzuwenden?

Sobald Sie Ihrer Erfahrung nach ein unübliches Verhalten des Kunden oder ungewöhnliche Abwicklungsformen feststellen, müssen verstärkte Sorgfaltspflichten angewendet werden, und nicht erst, wenn aufgrund von Abweichungen oder Auffälligkeiten ein Grund für eine Verdachtsmeldung besteht.

Welchem Zweck dienen die Sorgfaltspflichten?

Sorgfaltspflichten zählen bspw. die Identifizierung des Vertragspartners, die Verpflichtung zur Einholung von Informationen über Art und Zweck der Geschäftsbeziehung sowie die Identifizierung eines vom Vertragspartner abweichenden wirtschaftlich Berechtigten.

Was versteht man unter der Sorgfaltspflicht des Arztes?

Der Arzt hat eine umfassende Sorgfaltspflicht. Sie betrifft alle Bereiche seines Handelns. Der Arzt schuldet Ihnen eine am aktuellen Stand des medizinischen Wissens ausgerichtete Behandlung. Dies setzt regelmäßige Fortbildungen in seinem Fachgebiet und Information durch Fachliteratur voraus.

Wo sind Sorgfaltspflichten gesetzlich geregelt?

§ 10 GwG Allgemeine Sorgfaltspflichten Geldwäschegesetz.

Was sind vereinfachte Sorgfaltspflichten?

2Vor der Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten haben sich die Verpflichteten zu vergewissern, dass die Geschäftsbeziehung oder Transaktion tatsächlich mit einem geringeren Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung verbunden ist. 3Für die Darlegung der Angemessenheit gilt § 10 Absatz 2 Satz 4 entsprechend.

Was ist ein wirtschaftlich Berechtigter Ubo?

Wer ist der wirtschaftlich Berechtigte? Der UBO ist eine natürliche Person, die mehr als 25 % der Anteile besitzt und/oder die letztlich ein wirtschaftliches Interesse oder einen Kontrollanteil von mehr als 25 % an dem Unternehmen oder der Organisation hat.

Kann eine Personengesellschaft wirtschaftlich Berechtigter sein?

Unabhängig von der Höhe der Anteile am Unternehmen kann auch die Person wirtschaftlich berechtigt sein, die auf das Unternehmen auf vergleichbare Weise Kontrolle ausübt (zum Beispiel durch Beherrschungsvertrag oder Bestimmung in der Satzung).

Kann ein Unternehmen wirtschaftlich Berechtigter sein?

Der wirtschaftlich Berechtigte ist laut Geldwäschegesetz (GwG) eine Person innerhalb der Muttergesellschaft, die mehr als 25 % der Unternehmensanteile besitzt oder durch mehr als 25% der Stimmrechte, oder auf vergleichbare Weise, das Recht hat eine wesentliche Kontrolle über die Gesellschaft ausüben kann.

Kann eine GmbH wirtschaftlich berechtigt sein?

Haben mehrere Personen jeweils mehr als 25 %, hat die GmbH also mehrere wirtschaftlich Berechtigte.

Wer ist der wirtschaftlich Berechtigte bei einer GmbH & CO KG?

Als wirtschaftlich Berechtigter einer Vereinigung gilt nach dem GwG insbesondere jede natürliche Person, die unmittelbar oder mittelbar (i) mehr als 25 Prozent der Kapitalanteile hält, (ii) mehr als 25 Prozent der Stimmrechte kontrolliert oder (iii) auf vergleichbare Weise Kontrolle ausübt.