Welche sanktionslisten prüfen?
Gefragt von: Kati Sauter | Letzte Aktualisierung: 26. Juni 2021sternezahl: 4.5/5 (69 sternebewertungen)
Wer muss gegen Sanktionslisten geprüft werden?
Das bedeutet, dass nicht nur exportierende Unternehmen, sondern auch Unternehmen die nur in Deutschland Geschäfte machen, alle Geschäftspartner, Lieferanten, Kunden und auch die Mitarbeiter gegen die Sanktionsliste prüfen müssen.
Was ist eine Finanz sanktionsliste?
Finanzsanktionsliste: Ermittlung von Personen, Gruppen und Organisationen, für die aufgrund einer Sanktion ein umfassendes Verfügungsverbot besteht.
Was ist eine FISA Prüfung?
Das Foreign Intelligence Surveillance Act (FISA, deutsch „Gesetz zur Überwachung in der Auslandsaufklärung“) ist ein vom Kongress der Vereinigten Staaten 1978 verabschiedetes Gesetz, das die Auslandsaufklärung und Spionageabwehr der Vereinigten Staaten regelt.
Was ist eine sanktionslistenprüfung?
Der Begriff Sanktionslistenprüfung (oder oft auch «Sanktionsprüfung», «Black List Prüfung» oder «Compliance-Screening» genannt) umfasst für Exporteure die Prüfung Ihrer Geschäftskontakte auf sanktionierte: Personen. Organisationen. Firmen / Unternehmen.
2. Sanktionslisten und Compliance: Was und wie sollte geprüft werden? Von Stefan Kluge
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Was ist die EU sanktionsliste?
In der Europäischen Gemeinschaft sind auf der Grundlage der beiden Resolutionen 1373 (2001) und 1390 (2002) des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen rechtsverbindliche Verordnungen erlassen worden, die sich zum Einen gegen Osama bin Laden, Al-Qaida und die Taliban und zum Anderen gegen sonstige terrorverdächtige ...
Was können Sanktionsprogramme sein?
Diese Sanktionsprogramme können entweder umfassend oder selektiv sein und sie können sowohl auf Länder als auch auf Einzelpersonen abzielen, welche im Verdacht der Beteiligung an Aktivitäten mit Bezug zu Terrorismus, Drogenhandel, der Profileration von Waffenvernichtungswaffen und anderen Bedrohungen der Sicherheit ...
Was fällt unter das Geldwäschegesetz?
Wer solche Vermögenswerte verbirgt oder ihre Herkunft verschleiert oder wer die Ermittlung der Herkunft, das Auffinden, deren Einziehung oder Sicherstellung vereitelt oder gefährdet, macht sich gemäß § 261 des Strafgesetzbuches (StGB) der Geldwäsche schuldig.
Wer fällt unter das Geldwäschegesetz?
Nach der Vierten Geldwäscherichtlinie zählen alle Personen und Institutionen zu den Verpflichteten, für welche diese Richtlinie gilt. Das sind Banken, aber auch Dienstleister aus anderen Sektoren wie Anwälte, Notare oder Glücksspielanbieter.
Was ist FISA 702?
Nach FISA 702 können US-amerikanische "Anbieter elektronischer Kommunikationsdienste" (wie in 50 U.S.C. §1881(4) definiert) gezwungen werden, den US-Sicherheitsbehörden Zugang zu den personenbezogenen Daten von "Nicht-US-Personen" zu gewähren, d.h. von Personen, die weder US-Bürger noch in den USA ansässig sind.
Warum sanktionslistenprüfung?
Für Unternehmen mit wichtigen Absatzmärkten im Ausland ist die Sanktionslisten-Prüfung und die Exportkontrolle ein wichtiger Baustein, der entscheidet, ob ein Geschäft zu Stande kommt.
Was sind sanktionierte Güter?
Sanktionen sind ein Verbot, bestimmte Waren an Länder- oder Personen/Organisationen auszuführen. Embargolisten können beispielsweise umfassen: Rohstoffe, Chemikalien, Drogenausgangsstoffe. Dual-Use Güter, Waffen.
Wer verhängt internationale Sanktionen?
UN-Sanktionen sind von der UNO, speziell dem UN-Sicherheitsrat, verhängte Sanktionen, also Strafen, gegen Staaten beziehungsweise politische Eliten oder andere spezielle Gruppen, die wiederholt gegen die Menschenrechte verstoßen oder UNO-Beschlüsse (meist zur Konfliktvermeidung) missachtet haben.
Welche Geldbeträge sind meldepflichtig?
Meldepflichtig sind nur Beträge ab 12.500 Euro. Wenn es sich um mehrere Zahlungen einer Person unterhalb von jeweils 12.500 Euro handelt, sind diese ebenfalls von der Meldepflicht ausgenommen. Die Meldepflicht entfällt bei Zahlungen für Warenein- oder -ausfuhren.
Was gehört zu den allgemeinen Sorgfaltspflichten?
Zu den allgemeinen Sorgfaltspflichten (§ 10 GwG) zählen insbesondere: die Identifizierung des Vertragspartners und der ggf. für ihn auftretenden Person. die Überprüfung der Vertretungsverhältnisse (Ermittlung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten, falls der Vertragspartner für einen anderen handelt)
Wann besteht die identifizierungspflicht gemäß Geldwäschegesetz?
Identifizierungspflichten
Das gilt auch bei rein steuerberatender Tätigkeit ohne Teilnahme an Finanztransaktionen oder Vermögensverwaltung. Daneben besteht Identifizierungspflicht bei der Bargeld- oder Wertpapierannahme ab 15.000 EUR oder bei positivem Geldwäscheverdacht.
Was für Sanktionen gibt es?
- Sanktionen im Bereich Sport und Kultur führen zum Verbot der Teilnahme an internationalen Veranstaltungen.
- Verkehrssanktionen führen zum Verbot des Schiff- und Flugverkehrs mit anderen Ländern.
- Handelssanktionen führen zum Verbot vom Importen und Exporten.
Was sind Sanktionen Beispiel?
Bei Wirtschaftssanktionen gegen einen Staat kann international zum Beispiel beschlossen werden, dass bestimmte Handelsgüter von diesem Staat nicht mehr gekauft werden. Oder es wird beschlossen, das Geld eine Diktators, das auf Auslandskonten gehortet wurde, „einzufrieren".
Was sind Sanktionen und Embargos?
Embargos bzw. Sanktionen sind Beschränkungen im Außenwirtschaftsverkehr. ... -Sanktionen können gegenüber Länder, einzelne Personen, Unternehmen, Organisationen und spezielle Wirtschaftsbereiche verhängt werden. Beschränkt oder gänzlich untersagt werden können Handlungen und Rechtsgeschäfte.